违纪罚款别把下策当上策

　　企业中常说的罚款，是指因员工违反用人单位的规章制度，用人单位依规定在一定期间内对员工进行的一定数额上的经济处罚。根据该定义，罚款应当具备几个前提：
　　员工违反了用人单位的规章制度；
　　根据规章制度规定，该违纪行为应当受到经济处罚；
　　经济处罚所依据的规章制度内容和程序合法并且适当。
　　企业进行内部管理时，通过罚款对员工进行规制的情况并不在少数。那么，这种做法是否违法呢？
　　违纪员工，该不该罚款
　　支持者观点
　　支持者认为，用人单位扣罚员工工资是公司自主经营管理权的体现。《劳动法》第四条规定：用人单位应当依法建立和完善规章制度，保障劳动者享有劳动权利和履行劳动义务。用人单位与劳动者本系管理与被管理关系，无论从实践的角度还是法律的角度，用人单位都有权制定规章制度，对员工的行为予以规范，包括使用各种方式对员工进行管理，如适当的奖惩措施。而扣罚员工工资恰恰属于用人单位管理员工的手段之一，只要其赖以存在的规章制度制定主体、程序和内容合法，且数额适当，就应认定为合法。
　　同时，有的地区以立法形式确认了用人单位的罚款权，如：《深圳市员工工资支付条例》第三十四条规定：用人单位可以从员工工资中扣减下列费用：（一）员工赔偿因本人原因造成用人单位经济损失的费用；（二）用人单位按照依法制定的规章制度对员工进行的违纪经济处罚；（三）经员工本人同意的其他费用。用人单位每月扣减前款第（一）、（二）项费用后的员工工资余额不得低于最低工资。
　　反对者观点
　　有人认为，根据《行政处罚法》的规定，有权设立罚款处罚的最低一级机关为省、自治区、直辖市人民政府和省、自治区人民政府所在地的市人民政府以及经国务院批准的较大的市人民政府，也就是说，该级别以下的任何组织均无权设立罚款条款。同时，《行政处罚法》第十五条规定了行政处罚的实施机关为具有行政处罚权的行政机关。可见，对公民的财产行使经济处罚权的主体只能是法律法规赋予的行政机关、司法机关等有授权的主体，且应严格依照法律法规所规定的程序执行。用人单位仅根据自行制定的规章制度对员工进行财产上的惩罚，显然没有法律依据。
　　另有一些人认为，只有在法律明确规定的情况下，用人单位才可以扣除劳动者工资，包括：法律规定用人单位可以代扣代缴相关费用的情形；劳动者使用人单位造成经济损失而需要赔偿的情形；以及劳动者违反服务期或竞业限制约定义务而需要支付违约金的情形。除此之外，用人单位无权以任何名义扣罚员工工资。
　　此外，还有人认为，即使用人单位欲通过奖惩手段加强内部管理，亦可通过警告、降职、降级、绩效、解除劳动合同等方式进行，毕竟扣罚工资并非唯一的惩罚手段。且即使规章制度的制定程序合法，数额又应当控制在何种范围内才算适当，实践中尚无认定依据。
　　例如，《深圳市员工工资支付条例》仅在深圳市范围内有效，而广东省在《广东省劳动保障监察条例》中对此有截然相反的规定：用人单位的规章制度规定了罚款内容，或者其扣减工资的规定没有法律、法规依据的，由人力资源社会保障行政部门责令改正，给予警告。用人单位对劳动者实施罚款或者没有法律、法规依据扣减劳动者工资的，由人力资源社会保障行政部门责令限期改正；逾期未改正的，按照被罚款或者扣减工资的人数每人二千元以上五千元以下的标准處以罚款。
　　从实践视角分析问题
　　劳动关系兼具平等性和从属性的双重属性。劳动者和用人单位在缔结劳动合同时虽秉承了平等、自愿的原则，但劳动关系一经建立，劳动者成为用人单位成员后，就应该听从用人单位的指挥和调度。用人单位有权对其员工进行管理，这一点毋庸置疑。但承认用人单位的自主管理权并不当然意味着承认其有权对员工进行奖惩，包括经济处罚。自主管理权亦有边界，对于他人人身和财产的处分需要法定或约定的理由。
　　笔者认为，在一定限度内，用人单位有权根据员工的表现进行奖惩，包括经济处罚，理由如下：
　　对用人单位管理权的规制不宜比照公法对公权力的限制
　　在目前我国的经济体制下，劳动行政职能由对劳动关系的决定和支配，逐渐转变为对劳动关系的指导、监督和保障。在此前提下，若依据行政处罚或刑事处罚的设定和执行程序对公司的自主管理权进行规制实属不妥，因为普通的企业相对于国家机关而言不可能对不特定人群的权益产生影响，对用人单位管理权的限制不宜比照公法对公权力的限制。
　　法不禁止即自由
　　在检索了相关法律法规后，笔者发现，国家层面对于罚款并无具体规定，地方层面除了个别地区以明文规定进行了授权（如《深圳市员工工资支付条例》第三十四条）或禁止（如《广东省劳动保障监察条例》第五十一条，该条例在深圳市以外的地区执行）以外，多数地区亦未进行明确规定。
　　比如，已失效的《企业职工奖惩条例》第十一条规定：对于有下列行为之一的职工，经批评教育不改的，应当分别情况给予行政处分或者经济处罚：（一）违反劳动纪律，经常迟到、早退、旷工，消极怠工，没有完成生产任务或者工作任务的；（二）无正当理由不服从工作分配和调动、指挥，或者无理取闹，聚众闹事，打架斗殴，影响生产秩序、工作秩序和社会秩序的；（三）玩忽职守，违反技术操作规程和安全规程，或者违章指挥，造成事故，使人民生命、财产遭受损失的；（四）工作不负责任，经常产生废品，损坏设备工具，浪费原材料、能源，造成经济损失的；（五）滥用职权，违反政策法令，违反财经纪律，偷税漏税，截留上缴利润，滥发奖金，挥霍浪费国家资财，损公肥私，使国家和企业在经济上遭受损失的；（六）有贪污盗窃、投机倒把、走私贩私、行贿受贿、敲诈勒索以及其他违法乱纪行为的；（七）犯有其他严重错误的。职工有上述行为，情节严重，触犯刑律的，由司法机关依法惩处。
　　虽然条例已于2008年1月被废止，其废止当月恰逢《劳动合同法》生效。《劳动合同法》中确认了用人单位有权并且应当建立和完善劳动规章制度，这部分条款可视为对原来的《企业职工奖惩条例》的承继。虽由于当前的客观情况已有所不同，《劳动合同法》无法照搬《企业职工奖惩条例》的做法明确规定企业可对员工进行行政处分或者经济处罚，但《劳动合同法》无疑承担并延续着《企业职工奖惩条例》的使命。
　　一些持反对意见的人士认为，除了法律规定的代扣代缴、赔偿经济损失、违约金等情况以外，用人单位无权扣减劳动者工资。需要明确的是，《劳动合同法》并不否认用人单位有权通过规章制度对员工进行奖惩。
　　笔者认为，既然用人单位与劳动者之间的关系性质上不等同于计划经济时期的行政关系，那么根据法不禁止即自由原则，用人单位有权对员工进行经济处罚。
　　例如，《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释（一）》第十九条也规定：用人单位根据《劳动法》第四条之规定，通过民主程序制定的规章制度，不违反国家法律、行政法规及政策规定，并已向劳动者公示的，可以作为人民法院审理劳动争议案件的依据。
　　最高人民法院的这一解释支持了这一观点，即只要规章制度制定程序合法且内容无违反法律、法规规定的，其条款就具有法律效力。
　　也有人认为，罚款并非企业管理的唯一手段，警告、降职、降级、绩效、解除劳动合同等方式也可以达到同样的效果。这几种方式确为可行的管理手段，但我们讨论的是能不能的问题，而非孰为最佳选项的问题。
　　笔者认为，劳动法律法规虽然向保护劳动者倾斜，但同时也兼顾对用人单位的保护。劳动者的违纪行为，无论是否对用人单位造成直接经济损失，都会对其管理和效率产生负面影响。用人单位对相关违纪行为进行一定处罚是出于维护其自身权益的考虑，毕竟，皮之不存，毛将焉附？承认用人单位的罚款权并不与对劳动者的倾斜保护相冲突。
　　举重以明轻
　　实践中，用人单位因劳动者严重违反规章制度而与其解除劳动合同时，关于是否达到严重违反程度的认定标准由用人单位自行规定。笔者认为，既然违纪解除劳动合同的标准可由用人单位自行决定，而罚款无论是性质还是对劳动者权益产生的实质影响都不会比解除劳动合同更严重，根据举重以明轻原则，用人单位自然有权对劳动者的违纪行为进行罚款，当然前提是罚款的數额应与违纪行为的性质和程度相适应，高额的罚款显然与《劳动合同法》的立法初衷相悖。
　　实操建议
　　虽然法律条文没有禁止用人单位制定规章制度对员工的违纪进行罚款，但从管理角度出发，罚款并不是优化企业内部治理的上策。
　　对劳动者而言，不当的扣罚工资将侵犯其合法权益；从用人单位角度，虽可以通过罚款起到威慑作用从而提高管理力度，但由于罚款涉及劳动者的经济利益，较为敏感，若处理不当，会引起劳动者不满，继而影响其工作积极性和对企业的忠诚度，严重的还会因此产生劳动争议。
　　罚款的滥用并不利于企业的风险控制，因而建议用人单位在制定奖惩制度时，尽可能采取非经济性的处罚，如：教育、警告、通报批评等。对于较严重的违纪行为，则可以采用专项奖金、绩效考核、降职降级、解除劳动合同等方式进行，例如有的公司设立了专门的文明奖，对于整年度没有违纪的员工予以一定金额的奖励，数额虽不大，亦可起到督促员工遵纪守法的作用；另外有很多企业在年度考核或升职评定中加入了行为规范的项目，考核的结果直接影响下年度的工资增长和职位晋升。这些方法没有直接扣除员工工资，却同样可以起到规范员工行为的作用，也更容易为员工所接受。
　　企业一切管理手段皆是为了提高效率并保证其有序地运营，而提高企业的效率并不一定意味着使员工利益受损，若用人单位在制定规章制度时能兼顾自身和员工两方面利益，反而能增加制度的接受度和执行力，当然这需要决策者花更多精力进行设计。在国民权利意识日益增强的今天，我们认为，以人为本的理念于国家、社会、企业、个人，都是长治久安的基石。责编寇斌